2010/11/11記者陳慧琳
新光金旗下新光人壽去(2009)年度接受金管會一般業務檢查時，因違反保險法 5 大缺失，遭金管會懲處新台幣240萬元罰鍰。
金管會表示，違反事實理由包括：一、未具利率變動型年金保險的招攬資格，即從事年金保險業務招攬行為；二、業務員未辦妥投資型保險商品業務員登錄資格，即從事該商品招攬；三、有以不當行銷話術進行電話行銷作業。四、投資公開發行的公司股票，有行使表決權支持其關係人擔任被投資金融機構董監事情事，五、董事對董事會會議事項有自身利害關係的議案有未予迴避，且議事單位提供的迴避名單有錯誤等。
金管會指出，其中在被投資金融機構股東會行使表決權時，卻支持關係人新光產物保險擔任被投資機構的董事、監察人，被罰90萬元最重。
同時，金管會官員表示，有發行機構付給新光人壽的管銷費及相關費用占所繳保費5.3%，已超過新光人壽在商品說明書及風險告知書中所揭露的5%限額。金管會呼籲，保險業應確實依保險法相關規定辦理保險業務及資金運用，並應加強公司治理、法令遵循及內部控管，以共同維護保險市場秩序。